证券公司分支机构监管规定考试题

《证券公司分支机构监管规定》讲解 课后测验

一、单项选择题

1. 在证券公司分支机构监管思路中,属于整合的有( )。

A. 放开对业务范围的限定 B. 整合分公司、证券营业部的监管规则 C. 循序渐进、扶优限劣、逐步放开 D. 放开分支机构设立的主体资格、地域、数量的限制

2. 根据《证券公司分支机构监管规定》,有关证券公司分支机构信息公示的说法错误的有( )。

A. 证券公司仅需要在证券公司网站上进行披露 B. 分支机构应当具有固定的营业场所,在营业场所显著位置悬挂其经营证券业务许可证和营业执照 C. 证券公司应当相应更新分支机构名称、地址、业务范围、负责人、投诉电话等信息 D. 证券公司应当在取得、换发或者缴回分支机构经营证券业务许可证后5个工作日内进行信息公示

二、多项选择题

3. 根据《证券公司分支机构监管规定》,证券公司分支机构需要备案的事项包括( )。

证券公司分支机构监管规定考试题

A. 证券公司分支机构变更名称

证券公司分支机构监管规定考试题

B. 证券公司分支机构变更业务范围

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