C11016证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例题库(手打题目,可搜索)part1答案

2012年证券从业人员后续教育 C11016证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例题库 题目手打整理,可直接搜索

1.证券投资顾问向客户发布的投资建议应当经业务或合规部门审核,其审核的基本内容包括

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应选:全选

2.“证券投资顾问”与享受言论自由的探讨、研究的区别,主要在于两点,一是盈利性,二是建议的针对性或具体性。

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应选:正确

3

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.投资顾问承揽了对公司和客户的双重代理角色,投资顾问所面临的利益冲突主要包括

应选:全选

4. 投资顾问与投资者(客户)之间的关系是

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应选:服务关系

5.按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,只能以书面形式予以记录留存

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