2016证劵从业资格证《证券市场基础知识》知识:证券交易所

2016证劵从业资格证《证券市场基础知识》知识:证券交易所

证券交易所

在证券交易所上市交易的股份公司称为上市公司;符合公开发行条件,但未在交易所上市交易的股份公司称为非上市公众公司,其股票将在柜台市场转手交易。

证券交易所是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场,是整个证券市场的核心。我国规定,证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。其交易采取经纪制,即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券,只能委托会员作为经纪人间接进行交易。证券交易所职能还包括:对会员和上市公司监管,设立证券登记结算机构等(其他一目了然)。

·组织形式分为:

1、公司制。交易所以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体。

2、会员制。由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。我国规定,证券交易所的设立和解散由国务院决定。我国上交所1990年12月19日正式营业;深交所1991年7月3日正式营业,均会员制。会员大会是证交所最高权力机构,职权是决定交易所重大事项(通常答案立目了然)。理事会是证交所的决策机构,职权是:制定、修改证券交易所的业务规则;决定专门委员会设置(其他内容通常有审定、执行二字)。证交所设总经理1人,由国务院证券监督管理机构任免。

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