2014年证券从业资格考型题量知识大全
2014年证券从业资格考型题量知识大全
1、上市公司存在下列（ ）情形之一的，不得公开发行证券。
A．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
B．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
C．上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
2、符合（ ）条件的证券公司可以成为转融通借人人。
A．具有融资融券业务资格，且业务运作规范
B．业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案
C．技术系统准备就绪
D．具有财务顾问业务资格
3、证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部（ ）行为的发生。
A．内幕交易
B．操纵市场
C．恶性竞争
D．欺诈客户
4、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（ ）。
A．委托记录
B．交易记录
C．证券和资金余额
D．证券经纪人的姓名
5、非法集资类犯罪的主体包括（ ）。
A．特殊主体
B．复杂主体
C．自然人
D．单位
6、投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括（ ）。
A．诚实守信
B．勤勉尽责
C．独立客观
D．专业审慎
7、下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（ ）。
A．即证券公司代理客户买卖证券业务
B．证券公司向客户垫付资金
C．不承担客户的价格风险
D．分享客户买卖证券的差价
8、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（ ）。
A．挪用公司资金
B．将公司资金以其他个人名义开立账户存储
C．将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保
D．与本公司订立合同或者进行交易
9、基金销售机构应当建立完善的（ ）。
