《证券法》(2019)主要修订内容(中)

证券从业后续培训 《证券法》(2019)主要修订内容(中) 考试答案

《证券法》(2019)主要修订内容(中)1:证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、核查和验证资料、工

作底稿以及与质量控制、内部管理、业务经营有关的信息和资料,保存期限不得少于()。D

A.三十年

B.二十年

C.十五年

D.十年

2:根据2019年修订的《证券法》,下列有关上市公司股东权利代

为行使征集的相关制度安排,说法不正确的是()。A

A.征集人公开征集股东权利时,应委托证券公司、证券服务机构

B.依法征集股东权利的,征集人应当披露征集文件,上市公司应当予

以配合

C.不得以有偿或者变相有偿的方式公开征集股东权利

D.公开征集股东权利违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机

构有关规定,导致上市公司或者其股东遭受损失的,应当依法承担赔偿责任

3:根据2019年修订的《证券法》,下列关于证券调解和诉讼说法

不正确的是()。B

A.投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的,双方可以向投资者保护

机构申请调解

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