中国国有工业企业效率研究_基于SFA的实证分析_曲直

第1期(总第243期)

2014年1月

JournalofIndustrialTechnologicalEconomics

工业技术经济

No.1(General,No.243)

Jan.2014

中国国有工业企业效率研究

———基于SFA的实证分析

曲 直

(中国社会科学院,北京 102488)

〔摘 要〕 本文运用随机前沿方法,对2000~2011年中国各省份的国有工业企业的技术效率值进行了估计,计算了技术效率变化指数、技术进步指数、规模变化指数和全要素生产率变化指数,并对造成技术无效率的因素进行了分解。结果表明,自2000年以来,国有工业企业的技术效率逐渐下降,虽然国有工业企业存在较明显的技术进步和全要素生产率的提高,但提高的趋势却在逐年减弱,且国企规模经济不显著。增强国有企业的自主研发投入、推进国有企业的集约化改革以及深化地区开放与市场化改革是提高国有工业企业技术效率的有效手段。

〔关键词〕 SFA方法 技术效率 技术进步 全要素生产率DOI:10.3969/j.issn.1004-910X.2014.01.006〔中图分类号〕F404 〔文献标识码〕A

引 言

改革开放以来,中国国有企业的效率一直是国内外经济学家们十分关注的话题。有学者指出国有企业一直在依赖政府补贴来掩盖亏损(樊纲,2000),国有企业依靠政府的力量来维持垄断地位才使其在市场中获得了生存空间(林毅夫等,2004),国有企业生产效率长期处于较低水平(刘瑞明、石磊,2010)。近年来,关于国有企业改革的话题一直争论不休,国有企业该不该改?如何改?这些都是经济学家们关心的论题。因此,系统地研究国有企业的技术效率变化及其原因,并对国有企业的技术进步情况和全要素生产率变动情况进行细致的分析,对国有企业改革方向具有重要的理论意义和现实意义。

业、私营企业和外资企业来说其效率仍然低很多(Grovesetal,1994;Zhengetal,2003)。Xu和Wang(1999)的研究证明国家控股对工业企业的绩效产生了负面影响。Huang(1998)的研究证明从改革开放到上世纪90年代末,中国国有企业的全要素生产率并没有取得实质性增长,产出的增长主要是依靠投入的激增。

国内研究国有企业效率的文献更为细致,且对国有企业效率的趋势判断上基本与国外学者一致。郑京海、刘小玄和Bigsten(2002)分析1980~1994年期间我国国有企业的效率、技术进步情况,发现国有企业的技术效率普遍较低,尽管生产率增长引人注目,但这一增长主要是通过技术进步实现的,姚洋(1998)也证明国有企业的技术效率水平显著低于私有企业和外资企业。孔翔等(1999)则对上世纪90年代初期中国国有企业的全要素生产率变化及其决定因素进行了计算,分析了影响国有工业企业全要素生产率的各种因素。刘瑞明和石磊(2010)还指出,国有企业不仅自身效率低下,而且构成了对民营企业的拖累,从而拖累了整个国家的经济增长。

在研究国有企业效率变动趋势的基础上分析

1 文献回顾

上世纪90年代以来,国内外文献对于中国国有企业的效率研究非常丰富,大部分学者对中国国有企业的研究认为国有企业的效率水平普遍偏低。

不少外文文献指出我国国有企业的效率虽然在改革开放之后取得了进步,但是相对于乡镇企

 收稿日期:2013—10—16

 作者简介:曲直,中国社会科学院研究生院博士研究生。研究方向:技术经济与产业创新。

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