中国金融期货交易所实际控制关系账户报备指引(试行)
中国金融期货交易所实际控制关系账户报备指引(试行)
附件：
中国金融期货交易所
实际控制关系账户报备指引（试行）
第一条 为规范股指期货市场实际控制关系账户报备工作，维护市场正常秩序，根据中国证监会有关监管要求，及《中国金融期货交易所交易规则》、《中国金融期货交易所会员管理办法》、《中国金融期货交易所违规违约处理办法》等规定，制定本指引。
第二条 实际控制是指行为人（包括个人、单位）对他
人（包括个人、单位）期货账户具有管理、使用、收益或者处分等权限，从而对他人交易决策拥有决定权的行为或者事实。
第三条 根据实质重于形式的原则，具有下列情形之一
的，应当认定为行为人对他人期货账户的交易具有实际控制关系：
（一）行为人作为他人的控股股东，即行为人的出资额
占他人资本总额50%以上或者其持有的股份占他人股本总额50%以上的股东，出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东；
（二）行为人作为他人的开户授权人、指定下单人、资
金调拨人、结算单确认人或者其他形式的委托代理人；
（三）行为人作为他人的法定代表人、主要合伙人、董
事、监事、高级管理人员等，或者行为人与他人的法定代表
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