2010年中级经济法讲义第四章(1)
2010年中级经济法讲义郭守杰
第四章 证券法律制度
本章考情分析
在最近3年的考试中，本章的平均分值为11分，2009年的分值为9分。其中，2007年的简答题和2007年、2009年的综合题均有部分考点来自本章。本章考点相对集中，重点突出，但考生需要过数字关。
2010年教材的主要变化是：（1）对“股票的发行条件”进行了重大调整，新增了“配股的条件”、“增发的条件”和“非公开发行股票的条件”等内容；（2）新增了“证券发行的保荐人制度”；（3）新增了“违反证券法的法律责任”。在2010年的考试中，本章分值估计在10分左右。在综合题中，考生应重点注意《公司法》和《证券法》的结合。
一、证券市场的主体
（一）证券交易所（★）
1、证券交易所的设立和解散，由“国务院”（而不是中国证监会）决定；证券交易的总 经理由中国证监会任免。
2、技术性停牌与临时停市
（1）因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。
（2）因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。
（3）证券交易所采取技术性停牌或者“决定”临时停市，必须及时“报告”国务院证券监督管理机构（中国证监会）。
3、限制交易
证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。
【例题·单选题】根据证券法律制度的规定，证券交易所的临时停市应（ ）。
A、由证券交易所决定，并及时报告国务院
B、由国务院证券监督管理机构决定，证券交易所执行
C、由证券交易所决定，并及时报告国务院证券监督管理机构
D、由国务院决定，证券交易所执行
【答案】C
【解析】证券交易所有权采取技术性停牌和临时停市，但应及时报告中国证监会。
（二）证券公司
1、注册资本（★★★）
1
你可能喜欢
- 中级会计经济法
- 中级会计职称
- 中级经济法第一章
- 中级会计实务
- 2011年中级会计职称考试《经济法》试题及答案20页
- 2010年中级会计职称《经济法》教材相关问题...1页
- 报考中级会计实务经济法复习计划3页
- 2012年中级会计职称考试《经济法》学习计划表1页
- 2010年中级会计职称考试《经济法》真题及答案27页
- 名师课堂一《2006年会计专业技术资格考试练习题库-中级经济法》6页
- 2013年中级会计职称考试《财务管理》公式归纳1页
- 2011年中级会计职称考试《经济法》试题及答案20页
- 70后中级会计职称考生备考5秘诀+1公式 证书奖金双丰收3页
- 中级会计职称9页
- 2010中级会计职称考试《财务管理》真题及答案解析35页
- 2011年中级会计职称考试《财务管理》试题及答案19页
