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四川高金食品股份有限公司

2011年度内部控制自我评价报告

一、引言

建立健全并有效实施内部控制是本公司董事会及管理层的责任。本公司内部控制目标是：合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。

由于内部控制存在固有局限性，其有效性可能随公司内、外部环境及经营情况的改变而改变，因此本公司内部控制设有检查监督机制，内控缺陷一经识别，本公司将立即采取整改措施，以便公司能够不断地改善总体内部控制以适应经营管理的需要。

二、2011年公司内部控制重要活动及措施

为保证公司资产安全，确保公司依法运营，防范风险，提高经营和管理水平，实现企业发展目标，保障公司和股东利益，公司自成立并于2007年成功上市以来，进一步加强法人治理建设，持续强化公司内部控制以提高公司的规范治理水平，公司运作规范有序。

（一）战略管理

公司设立了以董事长为召集人的公司内控工作小组，依据《企业内部控制规范指引》全面负责和推进公司内控工作，公司各部门、各子公司依照领导小组的部署，梳理检查本单位内控制度建立和执行情况，查漏补缺，完善管理制度和工作流程，加强制度的落实和监督检查。公司上下树立了内控意识，对制度的尊重和贯彻成为全体员工的共识。 2011年，公司董事会新制定了《子公司管理制度》、《对外担保管理制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》、《重大事项内部报告制度》，修订、完善了《信息披露管理制度》和《董事或专门委员会工作制度》，进一步规范了公司信息传递及对外报送信息的行为。同时向各控股子公司发文通知学习上市公司相关管理制度和指引，要求各子公司确立以总经理为责任人、确定专人负责敏感信息报送的信息反馈机制，力求在第一时间处理突发事件并及时公告，履行上市公司风险控制责任和信息披露义务。

（二）内部审计

公司审计部在董事会审计委员会的领导下，开展真实性、合规性为主的财务审计，把内部审计工作的出发点和落脚点放在促进发展、促进管理，强化内控、防范风险上，全年对大宗原材料采购情况及部分工程项目进行了审计，提出审计意见及建议，为公司针对性地解决企业内部控制薄弱环节提供了依据，维护了公司制度的统一性和严肃性。

（三）运营管理