2011年11月证券从业资格考试《证券发行与承销》历年真题及答案解析(多选题)
2011年11月证券从业资格考试《证券发行与承销》历年真题及答案解析(多选题)
二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。)
1．投资银行业务可能因管理不善而导致的风险有【】。
A．经济风险
B．法律风险
C．财务风险
D．道德风险
【答案解析】答案为BCD。2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，对投资银行业务的内部控制提出了10条具体要求，其中之一为：证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险和道德风险。A选项属于宏观风险。
2．鉴于【】，中国证监会于2010年10月11日发布了《关于深化新股发行体制改革的指导意见》，提出第二阶段改革措施。
A．第一阶段新股发行体制改革的各项措施已得到落实
B．市场化的改革方向得到了社会的普遍认同
C．把发行体制改革向纵深推进成为市场共识
D．推出下一步改革措施的市场条件已基本具备
【答案解析】答案为ABCD。鉴于第一阶段新股发行体制改革的各项措施已得到落实，市场化的改革方向得到了社会的普遍认同，把发行体制改革向纵深推进成为市场共识，推出下一步改革措施的市场条件已基本具备，中国证监会于2010年10月11日发布了《关于深化新股发行体制改革的指导意见》，提出第二阶段改革措施。
3．股票发行方式中，下列属于网下发行的是【】。
A．有限量发行认购证方式
B．上网定价发行
C．全额预缴款方式
D．与储蓄存款挂钩方式
