2012年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》模拟题一(标出答案)

一、单选题(共60题，每题0.5分，共30分)以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

1. 我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一是公开发行的股份达到公

司股份总数的（），公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例和为10%A以上。A 15%B 25%C 30%D 20%

2. 世界上第一个股票交易所是（）。A1602年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所B英国伦敦

柴思胡同的乔纳森咖啡基础上成立的伦敦交易所C16世纪的里昂、安特卫普的证券交易所D美国的费城交易所

3. 目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的（）规定。

A《证券法》B《财政法》C《税法》D《预算法》

4. 资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（）。 A负债形式B投资形式C融资形式D资产形式

5. 融资融券业务的决策与授权体系，原则上按照（）的架构设立和运行。

A业务决策机构--董事会--业务执行部门--分支机构B董事会--业务决策机构--分支机构--业务执行部门C董事会--业务决策机构--业务执行部门--分支机构D董事会--业务执行部门--业务决策机构--分支机构

6. 证券交易所具有监督职能，它属于（）。

A自律性监管机构B立法机构委派的监管部门C政府监管部门D地方所属的监管机构

7. 自律性组织包括证券交易所和（）。

A证券信用评级机构B证券公司C证券业协会D会计师事务所

8. 证券投资基金在美国称（）。

A单位信托基金B证券投资信托基金C指数基金D共同基金

9. （）履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。

A中国证监会B证券交易所C中国证券业协会D中国证券登记结算公司

10. 负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是（）。

A基金托管人B基金管理人C基金发起人D基金受益人

11. 在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为（）。

A 2天B 5天C 7天D 20天

12. NASDAQ利用现代电子计算技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起，形成了一个

全美统一（）

A场内主板市场B场外二级市场C场外主板市场D场内二级市场

13. 某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数。选取A、B、C三种股

票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元，8.00元，4.00元，流通股数分别为7000万股，9000万股，6000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元，19.00元，8.20元。设基期指数为1000点，则该日的加权股价指数是（）。

A 2158.82点B 456.92点C 463.21点D 2188.55点

14. 对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经（）批准，中国证监会可以予

以冻结或者查封。

A中国证监会主要负责人B中国证监会稽查局C中国证监会处罚委员会D中国证监会法律部

15. 我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有（）。

A国债和可转债B国债和政策性金融债C国债和公司债D国债和权证

16. 证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，（）作为中央对手方，

与证券公司之间完成证券和资金的净额结算（）。

A证券交易所B证券登记结算公司C客户D存管银行