学术论坛经济视角2011年第7期

低碳经济政策的经济学分析

陈

明

（浙江财经学院，浙江杭州310018）

摘

要：本文以低碳经济的转型为背景，运用现代经济

学分析方法，对促进低碳经济的政府管制、市场化手段以及财税政策手段3种选择进行了简明的经济学分析，阐述了各自的优缺点及其适用范围。通过研究认为，发展低碳经济本质上要求降低和消除经济发展过程中的宏观外部效应，并通过财税手段、市场手段以及政府管制手段等实现外部效应的内部化，达到趋利避害的调控效果。

关键词：低碳经济；财税政策；经济学分析中图分类号：F27

文献标识码：A

一、引言

自2003年英国政府发表能源白皮书《我们未来的能源：创建低碳经济》首次提出“低碳经济”概念以来，由二氧化碳排放所引起的全球气候变暖问题已经成为中外各国关注的焦点。根据2009年哥本哈根会议公布的全球温室气体排放量，我国的排放总量位列第一。可以预期，我国未来经济发展将面临能源与环境的巨大约束，与此同时，也日益面临来自其他国家以及相关国际组织的巨大压力。低碳经济成为了我国的必然选择。

近年来，对于如何实现低碳经济，国内学者分别从不同的角度进行了探讨。江峰、刘伟明认为应建立碳交易市场，为国内企业搭建交易平台，从而吸收国外先进技术，同时提高节能减排的主动性；王修华、赵越分析了我国碳交易的定价困境，提出发展碳交易风险评估，破除价格管制的观点。饶蕾、曾骋、张发林通过借鉴国外的碳排放交易机制，认为进行初始排污权的分配符合了市场规律，是一种可行方式。宋德勇、卢忠宝通过梳理发达国家低碳经济的政策工具，对比分析我国当前存在的问题，提出应对政策工具进行创新的观点，由依靠行政手段向依靠市场机制转变。高鹏飞、陈文颖则从碳税的角度出发，研究了征收碳税对我国碳排放和宏观经济的影响，研究得出征收碳税将导致较大GDP损失的结果。此外，魏农建认为政府在市场经济中，应以服务、顾问、规则制定者为职能，减少实践中的越位、错位、缺位现象。以上学者分别从各自领域进行了分析，但是关于实现低碳经济，具体应该采用何种政策，应是一个基于比较的权衡结果，目前国内关于这方面的研究还比较薄弱。

二、实现经济低碳化的政策工具分析

本文重点从宏观调控的角度对发展低碳经济过程中政府可用的3种基本政策工具进行简明的经济学分析，从而为相应的政策设计及其搭配组合提供有益的参考和借鉴。

（一）政府管制手段

政府管制是指政府通过执行机构，采取带强制性的行政命令、指示、规定等措施来调节和管理经济的手段。从规范分析来看，政府管制手段本质上是弥补市场机制在发展低碳经济过程中的资源配置缺陷，解决私人产品在生产、提供以及消费过程中的外部性问题。从实证分析角度，政府管制手段的有效性由低碳经济行政管制效益与行政管制成本两方面因素来决定。

比较而言，政府管制手段在促进低碳经济过程中通常会有立竿见影的调节效果。但其缺点也是明显的，主要表现

在两大方面：（1）低碳经济中政府管制手段的有效实施，对行政管制者的道德水平和业务素质都提出了相当高的要求，腐败风险会始终存在；（2）旨在促进低碳经济的政府管制手段，往往产生较大的效率损失。

在我国现有的低碳经济政策当中，“节能减排”措施出现了以行政手段为主、市场手段不足的现象。例如2010年以来，我国各地愈演愈烈的拉闸限电现象，很大程度上是部分地方政府为了完成“十一五规划”的减排目标，而对节能减排采取了简单“一刀切”的做法，即对居民和公共服务单位采取了停限电措施，对生产企业轮流停电，导致社会经济生活一片混乱。节能限电减排本质上应是针对那些高耗能的企业。目前这种简单粗暴的行政手段不但损失了经济效率，也不是长久之计，且治标不治本。同时，由于逼迫居民大量使用了排污量更大的小型柴油发电机，客观上使得旨在节能减排的行政管制手段成了南辕北辙。

本文分析，产生这些现象的主要原因有：（1）中国特色的政府官员政绩考核体制的压力逼迫。在自上而下的政绩考核压力下，地方政府有足够的动力利用信息传递链条过长这一优势对上级政府隐蔽信息，而纳税人和公共产品受益人又往往不能对地方政府进行有效地监督和约束；（2）相对“软化”的制度约束环境。表现在中央对地方政府的单向激励中，产权界定模糊和预算软约束极容易导致地方政府行为变异、机会主义盛行；（3）财政分权制之上的地方政府间竞争过度，导致本来应由市场机制引导的资源被变异配置。

（二）市场化手段：碳减排量交易和排污权交易

1.基于清洁发展机制（CDM）的碳减排量交易市场

碳减排量交易是一种基于清洁发展机制（CDM，Clean

DevelopmentMechanism）的交易模式。但是目前我国的碳交

易价格受到了国外交易商的“最高限价”和国内政策制定的“最低限价”的双重制约，全球碳交易市场为发达国家主导，

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